Una investigación realizada por Ximena Marcazzolo, docente de la Facultad de Derecho UDD, analizó el sistema de sanciones aplicable a las personas jurídicas en Chile y evaluó en qué medida sirven como incentivos efectivos para fortalecer los mecanismos de prevención de delitos económicos al interior de las empresas.
Se trata del proyecto Fondecyt de Iniciación en Investigación 2023 N.º 11230259, que inicialmente se desarrolló en torno al régimen establecido por la Ley N.º 20.393, que regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero durante su ejecución entró en vigencia la Ley N.º 21.595 sobre delitos económicos, que introdujo importantes modificaciones al sistema de sanciones aplicable a las empresas.
Este cambio legislativo llevó a que el estudio prestara especial atención a tres herramientas sancionatorias: la supervisión de la persona jurídica, el comiso y los días-multa. Medidas que, más allá de su función punitiva, buscan generar incentivos para que las organizaciones fortalezcan sus sistemas de cumplimiento y prevención de delitos.
Entre los principales hallazgos, la investigación identificó que algunas de estas herramientas pueden contribuir efectivamente a mejorar los sistemas internos de control y gestión de riesgos. En particular, la supervisión de la persona jurídica permite que un especialista externo supervise la implementación o el fortalecimiento de modelos de prevención cuando estos son inexistentes o resultan insuficientes. Asimismo, concluyó que las multas determinadas sobre la base de los ingresos líquidos de las empresas pueden generar incentivos más efectivos para evitar futuras infracciones, al vincular la sanción con la capacidad económica de cada organización.
Para desarrollar el proyecto, se realizó un análisis de legislación, jurisprudencia y literatura especializada nacional y comparada. Además, se llevaron a cabo estadías de investigación en universidades extranjeras, lo que permitió contrastar la experiencia chilena con otros sistemas jurídicos y enriquecer el estudio desde una perspectiva internacional.
Los resultados de la investigación fueron difundidos a través de artículos académicos, capítulos de libros y presentaciones en seminarios y jornadas especializadas. Parte de sus contenidos también fue presentada en actividades dirigidas a profesionales del sistema de justicia, contribuyendo a la transferencia de conocimiento hacia quienes participan en la aplicación práctica de estas normas.
De esta manera, el estudio aporta al debate sobre la eficacia de las sanciones penales aplicables a las personas jurídicas y plantea la importancia de diseñar mecanismos que, además de castigar la comisión de delitos económicos, generen incentivos concretos para fortalecer la prevención, el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos dentro de las empresas.
Equipo Prensa
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